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Índice Bibliográfico

Libros y capítulos de libros

AA.VV. al cuidado de Silva Sánchez, Jesús María (dir.) y Montaner Fernández, Raquel (2013): Criminalidad de empresa y compliance. Prevención y reacciones corporativas (Barcelona, Atelier).

AA.VV. (2017): Compliance: guía práctica de identificación, análisis y evaluación de riesgos (Cizur Menor, Aranzadi).

Abia, Ricardo y Dorado, Guillermo (2017): Guía práctica sobre responsabilidad penal de empresas y planes de prevención Compliance (Cizur Menor, Aranzadi).

Abia, Ricardo y Dorado, Guillermo (2017): Implantación práctica de un Sistema de Gestión de Cumplimiento – Compliance Management System (Thomson Reuters-Aranzadi, Cizur Menor).

Alarcón Garrido, Antonio (2016): Manual Teórico-Práctico del Compliance Officer (Sepin, Madrid).

Alarcón Garrido, Antonio (2017): Auditor Compliance. Auditorías y verificaciones (Sepin, Madrid).

Aliaga Méndez, Juan Antonio (2010): Normativa comentada de prevención del blanqueo de capitales. Adaptada a la ley 10/2010 (Madrid, La Ley).

Allridge, Peter (2016): What went wrong with money laundering legislation? (Palgrave, London).

Almagro Martín, Carmen (Dir.) (2016): Estudios sobre el control del fraude fiscal y prevención del blanqueo de capitales (Cizur Menor, Aranzadi).

Álvarez Pastor, Daniel; Eguidazu Palacios, Fernando (2007): Manual de prevención del blanqueo de capitales (Madrid, Marcial Pons).

Bajo Albarracín, Juan Carlos (2017): Sistemas de gestión compliance. Guía Práctica para el compliance officer (Ediciones CEF, Madrid).

Bajo Albarracín, Juan Carlos (2017): Auditoría de Sistemas de Gestión Compliance. 31 bis CP, ISO 19600 e ISO 37001 (Thomson Reuters Aranzadi, Cizur Menor).

Balmaceda Hoyos, Gustavo y Guerra Espinosa, Rodríguez (2014): Políticas de prevención del delito en las empresas (Thomson Reuters – La Ley, Santiago).

Basri, Carole (2017): Corporate Compliance (Carolina Academic Press, Durham).

Beekarry, Navin (edit.) (2013): Combating Money Laundering and Terrorism Finance: Past and Current Challenges, (Cheltenham, Edward Elgar).

Bennett, Tim (2014): Money Laundering Compliance (West Sussex, Bloomsbury, third edition).

Bird, Robert; Cahoy, Daniel; Darin Prenkert, Jamie (2014): Law, Business and Human Rights: Bridging the Gap (Edward Elgar, Cheltenham).

Bonati, Francisco (2017): Memento Experto Sistemas de Gestión de Compliance: Estándares ISO Y UNE 19601 (Francis Lefevbre, Madrid).

Carrau Criado, Rafael (2016): Compliance para PyMes (Valencia, Tirand Lo Blanch).

Casanovas, Alain (2012): Legal Compliance. Principios de Cumplimiento Generalmente Aceptados (Economist & Jurist Difusión Jurídica, Madrid).

Casanovas, Alain (2017): Compliance Penal normalizadoEl estándar UNE 19601 (Thomson Reuters-Aranzadi, Cizur Menor).

Deva, Surya (2012): Regulating Corporate Human Rights Violations: Humanizing Business(Routledge, New York).

Deva, Surya y Bilchitz, David (2013): Human Rights Obligations of Business: Beyond The Corporate Responsibility to Respect? (Cambridge University Press, New York).

Ellis, Matteson (2016): The FCPA in Latin America: Common Corruption Risks and Effective Compliance Strategies for the Region (Corporate Compliance Insight, S/L)

Enseñat, Sylvia (2016): Manual del Compliance Officer (Thomson Reuters-Aranzadi, Cizur Menor).

Gálvez Bravo, Rafael (2014): Los modus operandi en las operaciones de blanqueo de capitales. Técnicas clásicas (Madrid, Bosch).

Gálvez Bravo, Rafael (2014): Los modus operandi en las operaciones de blanqueo de capitales. Técnicas clásicas (Madrid, Bosch).

García Noriega, Antonio (2010): Blanqueo y Antiblanqueo de Capitales. Cómo se lava el dinero. Cómo se combate el lavado (Madrid, Difusión Jurídica).

Gimeno Beviá, Jordi (2016): Compliance y proceso penal. El proceso penal de las personas jurídicas (Civitas-Thomson Reuters, Madrid).

Gómez – Galán, Manuel et al. (2016): Derechos Humanos y empresas. Avances desde España (Madrid, CIDEAL).

Gómez Tomillo, Manuel (2016): Compliance Penal y Política Legislativa (Tirant Lo Blanch, Valencia).

González Jiménez, Carmen; Hernández Castro, Juan José;‎  Sánchez Martín, Miguel Ángel (2017):  Responsabilidad penal de las personas jurídicas: Plan de prevención de riesgos penales y código ético de conducta (Aranzadi, Cizur Menor).

González Jiménez, Carmen; Hernández Castro, Juan (2017): Tratado sistematizado de prevención del blanqueo de capitales para profesionales (Aranzadi, Cizur Menor)

Graham, Lynford (2015): Internal Control Audit and Compliance: Documentation and Testing Under the New COSO Framework (Wiley, New Yersey).

Healy, Nicole (2017): Anti-Money Laundering Deskbook: A Practical Guide to Law and Compliance (Practising Law Institute, New York).

Hernández Pérez, María; Román García, Salvador (2018): Guía para la aplicación de UNE-ISO 37001:2017 (AENOR, Madrid).

Hodges, Cristopher (2015):  Law and Corporate Behaviour: Integrating Theories of Regulation, Enforcement, Compliance and Ethics (Hart Publishing, Oxford)

Hodges, Cristopher y Steinholz, Ruth (2017): Ethical Business Practice and Regulation: A Behavioural and Values-Based Approach to Compliance and Enforcement (Hart, CH Beck, Nomos).

Inderst, Cornelia (2017): Compliance: Aufbau – Management – Risikobereiche (C.F. Müller, Heidelberg).

Ioannides, Emmanuel (2014): Fundamental Principles of EU Law Against Money Laundering (Surrey, Ashgate Publishing).

Jackman, David (2015): Compliance Revolution.  How Compliance Needs to Change to Survive (Wiley, Singapore).

Kurer, Peter (2015): Legal and Compliance Risk (Oxford University Press, Nueva York).

Kuner, Christopher (2017): European Data Protection Law: Corporate Compliance and Regulation (Oxford University Press, Oxford).

Kotz, David (2015): Financial Regulation and Compliance, + Website: How to Manage Competing and Overlapping Regulatory Oversight (Wiley, New Jersey).

Lombardero Expósito, Luis Manuel (2009): Blanqueo de capitales. Prevención y represión del fenómeno desde la perspectiva penal, mercantil, administrativa y fiscal (Barcelona Bosch).

Magro Servet, Vicente (2017): Guía Práctica sobre Responsabilidad Penal de Empresas y Planes de Prevención (Compliance) (La Ley-Wolters Kluwer, Madrid).

Martin, Jena (2016): The Business and Human Rights Landscape: Moving Forward, Looking Back(Cambridge University Press, New York).

Martin de Sanctis, Fausto (2017): International Money Laundering Through Real Estate and Agribusiness: A Criminal Justice Perspective from the “Panama Papers” (Springer, Cham).

McCarthy, Killian (2017): The Money Laundering Market: Regulating the Criminal Economy(Agenda Publishing, Newcastle).

Martínez Fernandez, Luis y Andrés, Pedro (2018): Manual Práctico de Compliance (Civitas, Madrid).

Miller P., Geoffrey (2017): The Law of Governance, Risk Management, and Compliance (Aspen Casebook) (Wolters Kluwer, 2nd Edition, New York).

Mills, Annie y Haines, Peter (2015): Essential Strategies for Financial Services Compliance (Wiley, Chichester).

Mitsilegas, Valsamis (2003): Money Laundering counter-measures in the European Union. A new paradigm of security governance versus fundamental legal principles (London, Kluwer Law International).

Myers, Christopher y Thomas, Kwamina (2017): Corporate Compliance Answer Book, Holland & Knight LLP, Vol 1 (Practicing Law Institute, New York).

Nieto, Adán (dir.)(2015): Manual de Cumplimiento Penal en la Empresa (Valencia, Tirant Lo Blanch).

Nieto Martín, Adán y Maroto Calatayud, Manuel (Dir.) (2015): Public Compliance. Prevención de la corrupción en administraciones públicas y partidos políticos (Ediciones U.Castilla La Mancha-Tirant Lo Blanch, Valencia).

OCDE (2018): Due diligence guidance for responsable business conduct.

Olaya Lavigne, Cristina y Sánchez Rodríguez, Ana Luisa (2017): Compliance. Guía Práctica de identificación, análisis y evaluación de riesgos (Thomson Aranzadi, Cizur Menor).

Paddock, Lee;‎  Markell, David; Bryner, Nicholas (Edit.) (2017): Compliance and Enforcement of Environmental Law (Edward Elgar).

Paha, Johanes (Edit.) (2016): Competition Law Compliance Programmes: An Interdisciplinary Approach (Springer, Gießen).

Palma Herrera, José Manuel (2017): Compliance y responsabilidad penal corporativa (Cizur Menor, Aranzadi).

Palma Herrera, José Manuel y Aguilera Gordillo Rafael (2017): Compliances y responsabilidad penal corporativa (Thomson Reuters-Aranzadi, Cizur Menor).

Peláez Ruiz- Fornells, Alejandro (2014): Blanqueo de capitales. Fases, efectos e implicaciones de política económica (Madrid, Delta Publicaciones).

Piña, Juan Ignacio (2012): Modelos de prevención de delitos en la empresa (Santiago, Legal Publishing).

Puyol, Javier (2017): El Funcionamiento Práctico del Canal de Compliance "whistleblowing"(Tirant Lo Blanch, Valencia).

Puyol, Javier (2016): Criterios prácticos para la elaboración de un Código de Compliance (Tirant Lo Blanch, Valencia).

Puyol, Javier (2017): Guía para la implantación del Compliance en la empresa (Bosch-Wolters Kluwer, Barcelona).

Ramakrishna, Saloni (2015): Enterprise Compliance Risk Management: An Essential Toolkit for Banks and Financial Services (Wiley, Singapore).

Saíz Peña, Carlos Alberto (2015): Compliance. Cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa (Aranzadi, Cizur Menor).

Silva Sánchez, Jesús María (Dir.) y Montaner Fernández, Raquel (Coord.) (2013): Criminalidad de empresa y Compliance. Prevención y reacciones corporativas (Atelier, Barcelona).

Umnuß, Karsten (2016): Corporate Compliance Checklisten: Rechtliche Risiken im Unternehmen erkennen und vermeiden (Beck).

Van der Broek, Melissa (2015): Preventing Money Laundering: A Legal Study on the Effectiveness of Supervision in the European Union (Eleven International Publishing, The Hague).

Vidales, Caty (dir.) y Fabra, Modesto (coord.) (2015), Régimen jurídico de la prevención y represión del blanqueo de capitales (Valencia, Tirant Lo Blanch) pp.181-201.

Wetzel, Julia Ruth-María (2016): Human Rights in Transnational Business: Translating Human Rights Obligations into Compliance Procedures (Springer, Luzern).

Whalley, Matthew y Guzelian, Chris (2016): The Legal Risk Management Handbook: An International Guide to Protect Your Business from Legal Loss (Kogan Page, London, New York).

Walsh, Bob (2015): Anti-money Laundering Compliance Handbook: A Practical Hands-on Guide for Compliance Professionals (PBJ, New York).

Weinstein, Stuart (2016): Legal Risk Management, Governance and Compliance: Interdisciplinary Case Studies from Leading Experts (Globe Business Publishing, London)

 

Artículos de Revista

Artaza, Osvaldo (2013): “Sistemas de prevención de delitos o programas de cumplimiento. Breve descripción de las reglas técnicas de gestión de riesgo empresarial y su utilidad en sede jurídico penal”, Política Criminal, Vol. 8, N° 16, pp. 544-573.

Cormican, Kathryn (2014): “Integrated Enterprise Risk Management: From Process to Best Practice”, Modern Economy, Vol. 5, pp. 401-413.

Demetis, Dionysios y Angell, Ian (2007): “The risk-based approach to AML: representation, paradox, and the 3rd Directive”, Journal of Money Laundering Control, Vol.10, Nº4: pp.412-428.

Geiger, Hans y Wuensch, Oliver (2007): “The fight against money laundering. An economic analysis of a cost-benefit paradoxon”, Journal of Money Laundering Control, Vol. 10, N°1: pp.91-105.

Huerta Viesca, María Isabel (2010): “Práctica y crítica de las obligaciones de las entidades de crédito respecto de sus clientes en prevención del blanqueo de capitales”, Revista de Derecho Bancario y Bursátil, N°117: pp.117-140.

Neira, Ana María (2016): “La efectividad de los criminal compliance programs como objeto de prueba en el proceso penal”, Política Criminal, Vol. 11, N° 22, pp. 467-520.

Ross, Stuart y Hannan, Michelle (2007): “Money laundering regulation and risk-based decision making”, Journal of Money Laundering Control, Vol. 10, Nº1: pp.106-115.

 

Bibliografía on-line

Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (2001): “Debida diligencia con la clientela de los bancos”. Disponible en: http://www.bis.org/publ/bcbs85s.pdf. Fecha de consulta: 13 de junio de 2017.

Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (2014): “Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo”. Disponible en: http://www.bis.org/publ/bcbs275_es.pdf. Fecha de consulta: 13 de junio de 2017.

Financial Action Task Force (FATF) (2007): “Guidance on the Risk-Based Approach to Combating Money Laundering and Terrorist Financing. High Level Principles and Procedures”. Disponible en: http://www.fatf-gafi.org/documents/riskbasedapproach/fatfguidanceontherisk-basedapproachtocombatingmoneylaunderingandterroristfinancing-highlevelprinciplesandprocedures.html. Fecha de consulta: 13 de junio de 2017.

Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (Gafisud) (2010): “Informe de Evaluación Mutua. Anti-lavado de activos y contra el Financiamiento del Terrorismo. 3ra Ronda”. Disponible en: http://www.uaf.cl/asuntos/gafisud_evamutua.aspx. Fecha de consulta: 13 de junio de 2017.

Grupo de Acción Financiera Internacional (2012): “Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación. Las Recomendaciones del GAFI”. Disponible en: http://www.gafilat.org/UserFiles/documentos/es/Las_Nuevas_40_Recomendaciones.pdf. Fecha de consulta: 13 de junio de 2017.

Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) (2014): “Guía para un enfoque basado en el riesgo. El sector bancario”. Disponible en: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/Risk-Based-Approach-Banking-Sector.pdf. Fecha de consulta: 13 de junio de 2017.